2021年证券业从业资格考试时间12月11日-12日

2021年12月证券业从业人员资格考试公告

 

根据《证券法》，2020年3月起证券业从业人员管理实施事后登记管理。证券业从业人员资格考试(以下简称“考试”)为水平评价类考试。现将10月延期考试事项公告如下：

　　一、考试时间及费用

　　考试时间:2021年12月11日至12日

　　考试费用:61元/科

　　交费方式:网上交费

　　报名交费时间:2021年11月16日15时至11月26日15时

　　退费时间:2021年11月16日15时至12月3日12时

　　已报名10月考试的考生可根据需要在规定时间自行选择退考，未办理退考的考生请按要求参加考试。其他考生可在规定时间内登录报名系统办理报名、退考。

　　二、考试报名条件

　　（一）一般从业资格考试

　　1、报名截止日年满18周岁;

　　2、具有高中或国家承认相当于高中及以上文化程度;

　　3、具有完全民事行为能力。

　　（二）专项业务类资格考试

　　一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。

　　三、考试科目、范围及题型

　　（一）考试科目

　　考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”5个科目。

 

考试类别	考试科目
一般从业资格考试	《证券市场基本法律法规》 　　《金融市场基础知识》
专项业务类资格考试	《投资银行业务》 　　(保荐代表人专业能力水平评价测试) 　　《发布证券研究报告业务》 　　(证券分析师胜任能力考试) 　　《证券投资顾问业务》 　　(证券投资顾问胜任能力考试)

　　（二）考试范围

　　1、一般从业资格考试的考试范围

　　参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)》(点击查看2021年大纲详)

　　2、专项业务类资格考试的考试范围

　　“保荐代表人专业能力水平评价测试”

　　参考《保荐代表人专业能力水平评价测试(2021)》(详见http://www.canet.com.cn/zq/726023.html)

　　“证券分析师胜任能力考试”

　　参考《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》（详见http://www.canet.com.cn/zq/716135.html )

　　“证券投资顾问胜任能力考试”

　　参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》（详见http://www.canet.com.cn/zq/716139.html)

　　（三）考试形式及考试题型

　　1、一般从业资格考试

　　考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

　　2、专项业务类资格考试

　　考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟。其中，发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务科目60分及以上视为合格成绩；投资银行业务科目不设合格线，60分及以上视为达到基本要求。

　　（四）考试城市(41个)

　　北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海。

　　提示:请考生选择居住地所在省（自治区、直辖市）设置的考区报名，若考生所在城市存在中高风险地区的，请勿跨城市报名参加考试。

　　考生报名成功后,请关注所报考区疫情防控要求,如有调整,请考生在遵守当地疫情防控规定的前提下参加考试。

　　四、防疫要求

　　（一）为保障考试人员的健康安全，凡参加考试的考生，考试当日须提供48小时内新冠肺炎核酸检测阴性报告（电子或纸质均可），否则将无法参加考试。

　　考试日如为12月11日，建议12月9、10日做核酸；

　　考试日如为12月12日，建议12月10、11日做核酸。

　　请考生根据准考证所示的考试时间合理安排核酸检测（确保考试前拿到检测报告），以免影响考试。如考区因疫情取消考试，协会将向考生退还考试费61元/科。

　　(二)考生须承诺考前14天内体温不超过37.3度,无感冒、咳嗽等症状,无境外或境内中高风险地区旅居史,居住社区未有发生疫情、没有与确诊或疑似病例密切接触,并在入场时签字承诺。

　　(三)考生进入考场须出示健康码和通信大数据行程卡并配合测温,如健康码、通信大数据行程卡非绿码或体温超过37.3度,监考老师有权拒绝考生入场。除现场取像外,考试期间要求考生全程佩戴口罩。

　　（四）考试期间,考点将提供有效安全间隔距离的座位,同时安排专人在考试间歇期对考场进行消毒。

　　（五）考点所在城市如有其他特殊疫情要求的，协会将及时通过短信提示告知，请保持手机畅通，如有调整，以协会官网发布的最新通知为准。

　　五、台湾同胞报考注意事项

　　为贯彻落实《关于促进两岸经济文化交流合作的若干措施》(国台发〔2018〕1号)的精神,为台湾同胞来大陆金融业就业提供便利,持有(包含曾于最近三年内持有)台湾证券执业证照的台湾合法居民,可按照规定的简化程序考试及执业。报名和考试需使用台湾居民来往大陆通行证(台胞证)或港澳台居民居住证。具体安排详见《关于台湾证券从业人员在大陆取得证券从业资格和申请执业证书有关事项的公告》http://www.sac.net.cn/tzgg/201806/t20180601_135526.html。

　　六、准考证打印

　　报考成功的考生,可根据报名系统提示时间登录打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。

　　七、考试纪律要求

　　（一）考生必须持准考证和报名时所填写的有效证件参加考试。身份证过期或遗失者,可持社会保障卡、公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片,并加盖公安机关印章)参加考试,使用驾驶证、户口本、学生证等其他证件一律不得入场。

　　（二）考生进入考场须按照监考老师要求就座。

　　（三）考试时手机应关闭,桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸,随身物品须放置在考场指定位置,请考生不要将贵重物品带入考场,以防丢失。

　　（四）纸质准考证和草稿纸不得带离考场,否则将按一般违纪违规行为进行处理。

　　八、考试成绩

　　保荐代表人专业能力水平评价测试成绩单在协会网站考试成绩查询窗口下载、打印。

　　其他考试科目成绩合格可取得“成绩合格证”，成绩合格证在协会网站考试成绩查询窗口下载、打印，一般从业资格考试成绩长年有效。如对考试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受理。

　　九、考试违纪处理

　　参加考试人员发生违纪行为的,协会将根据情节对违纪考生给予处理:包括取消当场考试成绩、禁考一至两年的处分,并将违纪情况记入诚信信息管理系统;对于在协会登记的证券从业人员严重违纪的,协会将根据相关规定采取纪律处分。考场纪律、违纪处理和违纪申诉详见《证券业从业人员资格考试考场须知》

　　(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/201603/t20160311_127256.html)。

　　十、特别提示

　　（一）首次报名考生需进行注册并上传符合要求的本人近期白色或蓝色背景的证件照片，照片切勿进行修图处理，否则因照片比对无法通过将影响正常考试。已提交注册照片的，如存在上述问题，应及时进行更换。

　　（二）考试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为协会官方网站(www.sac.net.cn),考生应避免登录其他网站进行上述操作,以免泄漏个人信息。

　　（三）协会不举办考前培训,不出版考试辅导材料,也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。个别网站和培训机构谎称可提供证券业从业人员资格考试真题,骗取考生钱财。请广大考生提高警惕,以免上当受骗。

　　（四）考场采用专业设备对考试进行全程监测,对利用通讯设备、专用作弊工具等非法传输试题、答案的违法违纪行为,协会在严肃查处的同时,将向公安机关反映。

　　（五）对于试卷作答高度雷同、经他人举报有作弊行为或存在其他作弊嫌疑的,事后一经查实,协会将认定为考试作弊,并按相关规定处理。

　　（六）协会已与中国证券投资基金业协会建立违纪考生信息交互机制,对失信考生实施联合惩戒,在证券业从业资格考试中因违纪被禁考的考生,禁考期内也将无法报名参加基金业协会组织的各项考试。

　　（七）考生发现以提供证券从业人员资格考试真题名义行骗,向考生售卖无线接听设备和专用作弊工具非法为考生提供试题和答案等问题的确切线索,可向协会或公安机关举报。考试过程中,发现其他考生有拍题、作弊等行为,可向监考老师或协会举报。

　　十一、考试咨询

　　如有疑问,请登录协会网站查询常见问题及解答，亦可通过网报平台在线咨询。

　　特此公告。

中国证券业协会
2021年11月12日