关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知

关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知

中证协发〔2021〕 126号

各证券公司会员：

为更好指导证券公司开展合规管理有效性评估，提高评估实效性，协会在广泛征求各方意见的基础上，修订形成了《证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）》。

《证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）》已经协会第六届理事会第二十一次会议表决通过，现予发布，自发布之日起实施。

联系电话：010-66575802

中国证券业协会
2021年5月28日

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附件 证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）.docx