2021年1月的证券高级管理人员资质测试报名条件

高级管理人员资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。一般从业资格考试合格的人员，可报名高管资质测试。2021年证券从业资格考试计划安排已公布，首次考试时间为4月10、11日。

一、报名时间

1月11日15时至1月18日12时

二、报名条件

测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。

(一)证券公司高级管理人员必须具备下列条件：

1、学历和从业经历符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定；

2、熟悉有关金融、证券法律法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力；

3、遵守法律、法规和中国证监会的有关规定；

4、诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德。

(二)有下列情形之一的，不得担任证券公司高级管理人员：

1、《公司法》、《证券法》及《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》所列不适宜担任证券公司高级管理人员行为的；

2、近三年受过其他金融监管部门及其他主管部门处罚，不适宜担任证券公司高级管理人员的；

3、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题的；

4、近五年内受过有关党纪政纪处分；

5、有欺诈或不诚实行为的；

6、因涉嫌重大投诉或违法违规行为处于调查之中且没有定论的；

7、近三年受过中国证券业协会纪律处分的；

8、有赌博、吸毒、嫖娼等违反社会公德行为，造成不良影响的；

9、利用职务便利为自己直接或间接牟取不正当利益的；

10、个人负有数额较大的债务且到期未清偿的。