2020年中国香港证券从业资格认证的背景及意义

根据中央政府与香港特别行政区签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(以下简称“CEPA”)，中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)与香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证监会”)确定了两地证券、期货及基金从业人员资格互认的具体安排。

根据上述安排，内地证券期货基金专业人员(指完成备案的内地证券从业人员、拥有有效的期货或基金执业资格的中国公民)通过由香港证券及投资学会主办、中国证券业协会承办的香港证券及期货从业员资格考试(以下简称“香港资格考试”)卷一《基本证券及期货规例》、卷二《证券规例》、卷六《资产管理规例》、卷十六《保荐人(代表)》，并符合香港证监会所列的发牌条件，即可申请相关牌照。通过上述相关考试，备案为证券从业人员、持有内地一般期货或基金的执业资格，将被视作符合香港代表的行业资格。

2020年11月证券从业资格考试时间为11月28日至29日，具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。

背景资料

关于香港证券及期货业的发牌制度及CEPA下的资格相互认可的有关规定：

香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度有十种类别的受规管活动。每位持牌人或注册人士只需根据单一牌照或注册，便可从事不同类别的受规管活动。该十类受规管活动如下：

内地证券期货基金专业人员在香港申请牌照(通过卷一考试后)，应按照下列对照表被视作已拥有与其当前备案情况或执业资格相应的香港认可行业资格：

内地证券期货基金专业人员可参考以下列表，了解有关香港证监会受规管活动之代表及/或负责人员之发牌申请的香港监管架构的考试。

资格考试卷十六：因应香港证监会关于从事保荐人工作的第6类(就机构融资提供意见)持牌代表或有关人士的资格准则而设的有关考核。

内地证券期货基金专业人员在香港申请牌照时，必须符合《适当人选的指引》及《胜任能力的指引》(可于香港证监会下载)所列的准则。根据上表，内地证券期货基金专业人员虽已符合香港证监会的“认可行业资格”的要求，但根据《胜任能力的指引》，内地专业人员必须通过香港相关的法规考试以符合其“有关本地监管架构的考试”的要求。详情请参阅香港证券及投资学会《证券及期货从业员资格考试考试手册》内的附录一。

有关申请香港从业牌照的细节，请咨询香港证监会的发牌科。

咨询电话：(852)22311222(选择语言后按1)

Email:licensing@sfc.hk

有关考试报考的问题，请咨询中国证券业协会考试组织部。

咨询电话：010-66575797

Email:kaoshi@sac.net.cn