证券从业资格证书年检已取消，对后续培训有什么影响（继续教育）

2020年3月证券从业资格报名时间因疫情原因已推迟。目前考生还是安心备考。

证券从业资格考试顺利通过之后，想要取得证书，必须要经过证券从业资格申请，可由机构资格管理员申请执业证书，个人无法申请。或许有很多考生还不清楚，中国证券业协会于2018年9月25日发布公告，明确“取消证券业从业人员执业证书年检。”证书年检取消后，对证券从业人员有什么影响？后续培训制度是否也会随之变化？会不会有其他的方式取代年检？今天小编整理了有关证券从业资格证书有关的几个问题，希望给考生一些参考：

什么是执业证书年检?

证券从业资格证是从业人员进入证券公司工作的必须证件，如果没有通过年检，执业资格就会被暂停，暂停执业期间，不得对外开展证券业务，对从业人员有很大的影响。如果在这期间开展证券业务，就属于违规行为。

依据《证券从业人员资格管理办法实施细则》，中国证券业协会对取得一般证券业务的从业人员实行每两年一次年检，协会每年定期开展从业人员年检工作，通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束。其中证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起，每年一次实行滚动年检，保荐代表人实行每年年检。

如何取得执业证书?

符合下列条件的，可以通过证券公司申请执业证书：

(1)通过一般从业资格考试，取得从业资格；

(2)已被证券公司聘用；

(3)最近三年未受过刑事处罚；

(4)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；

(5)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

(6)品行端正，具有良好的职业道德；

(7)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

一般业务资格的申请人，通过所在证券公司向协会从业人员管理平台提交相关材料后，系统进行自动审核，通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等，协会将与申请人员所在证券公司进行沟通，一般在10-15个工作日内完成相关程序。

年检取消了，培训有什么变化?

根据业内人士给出的解读，取消年检操作对后续培训没有影响。培训时长可能由每两年计算30个学时改为每年计算15个学时；未按时完成培训会增加惩戒性培训要求，但执业证书不会被自动注销。

开展证券业务前，证券从业人员应进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司要周期性对培训效果进行测试。

无论如何，不到50个字的公告还是让证券从业人员有些小确幸，这对于行业来说肯定是个好消息，可以减轻从业人员的负担。后续职业培训如何考核如何进行，还有待进一步明确。